上證函〔2024〕1477號(hào)

各市場(chǎng)參與人：

為了深入貫徹中央金融工作會(huì)議精神和《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》，進(jìn)一步提升信息披露的針對(duì)性和有效性，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見(jiàn)（試行）》等要求，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）對(duì)《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南》中退市與風(fēng)險(xiǎn)警示、現(xiàn)金分紅、股份減持等內(nèi)容進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。本所于2023年12月29日發(fā)布的《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南（2023年12月第二次修訂）》（上證函〔2023〕3872號(hào)）同時(shí)廢止。

修訂后的指南全文可至本所官方網(wǎng)站（http://www.xiamile.cn/）“規(guī)則”下的“本所業(yè)務(wù)指南與流程”欄目查詢。請(qǐng)各市場(chǎng)參與人認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

特此通知。

上海證券交易所

2024年5月24日

　　科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——信息披露業(yè)務(wù)辦理

　　科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——信息報(bào)送及資料填報(bào)

　　科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第3號(hào)——日常信息披露（2024年5月修訂）

　　科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號(hào)——股權(quán)激勵(lì)信息披露

　　科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第5號(hào)——退市與風(fēng)險(xiǎn)警示信息披露（2024年5月修訂）

　　科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第6號(hào)——業(yè)務(wù)操作事項(xiàng)

　　科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第7號(hào)——年度報(bào)告相關(guān)事項(xiàng)（2024年5月修訂）

　　科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第8號(hào)——融資融券、轉(zhuǎn)融通相關(guān)事項(xiàng)（2024年5月修訂）

　　科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第9號(hào)——財(cái)務(wù)類退市指標(biāo)：營(yíng)業(yè)收入扣除（2024年5月修訂）

　　科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第10號(hào)——現(xiàn)金選擇權(quán)

　　科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第11號(hào)——信息披露咨詢、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)等服務(wù)

　　科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第12號(hào)——退市風(fēng)險(xiǎn)公司信息披露（2024年5月修訂）