第一條 為規(guī)范上海證券交易所(以下簡稱本所)科創(chuàng)板上市公司(以下簡稱上市公司)和相關(guān)信息披露義務人的業(yè)務操作事項,根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》(以下簡稱《科創(chuàng)板上市規(guī)則》)等有關(guān)規(guī)定,制定本指南。
第二條 本指南適用于上市公司業(yè)務操作事項的申請辦理。上市公司業(yè)務操作是指在信息披露過程中,經(jīng)上市公司申請,需由本所予以辦理的業(yè)務。
第三條 上市公司業(yè)務操作事項主要包括兩類,一是股東大會、權(quán)益分派等需要使用本所提供的公告軟件編制并提交XBRL實例文檔的事項;二是股份上市、超額配售選擇權(quán)、停復牌、要約收購、現(xiàn)金選擇權(quán)、債券類等需要向本所申請辦理的其他事項。
第四條 上市公司信息披露涉及本指南附件事項,通過本所公司業(yè)務管理系統(tǒng)辦理業(yè)務操作的,應準確選擇并登記公告類別,按照本指南附件編制公告,并填寫相應的業(yè)務申請表。
業(yè)務申請表應與公告等信息披露申請文件一同提交。
第五條 上市公司作為業(yè)務操作的申請人,是業(yè)務操作的第一責任人,應當保證業(yè)務操作申請內(nèi)容的真實、準確和完整。
上市公司應當根據(jù)相關(guān)監(jiān)管要求,完整填寫并提交業(yè)務操作申請及相應的備查文件,并及時關(guān)注業(yè)務操作申請的辦理進程和相關(guān)的反饋意見。因業(yè)務申請內(nèi)容錯誤或遺漏,或未按要求及時查看核對操作反饋結(jié)果,導致業(yè)務操作差錯的,相應責任由上市公司自行承擔。
第六條 本所將根據(jù)業(yè)務操作事項的申請辦理需要,適時修訂本指南及附件內(nèi)容。
第七條 本指南由本所負責解釋。
第八條 本指南自發(fā)布之日起施行。
附件:
7.科創(chuàng)板上市公司監(jiān)事會或股東自行召集股東大會
9.科創(chuàng)板上市公司權(quán)益分派實施(2023年4月修訂)
10.科創(chuàng)板上市公司權(quán)益分派實施結(jié)果暨股份上市
12.科創(chuàng)板上市公司向特定對象發(fā)行股票發(fā)行結(jié)果暨股本變動
13.科創(chuàng)板上市公司超額配售選擇權(quán)實施
16.科創(chuàng)板上市公司現(xiàn)金選擇權(quán)申報
17.科創(chuàng)板上市公司換股實施結(jié)果、股份變動暨新增股份上市(合并方)
18.科創(chuàng)板上市公司可轉(zhuǎn)債開始轉(zhuǎn)股
19.科創(chuàng)板上市公司可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股結(jié)果暨股份變動
20.科創(chuàng)板上市公司可轉(zhuǎn)債預計滿足轉(zhuǎn)股價格修正條件
21.科創(chuàng)板上市公司可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格調(diào)整(修正)
22.科創(chuàng)板上市公司實施權(quán)益分派時停止轉(zhuǎn)股
23.科創(chuàng)板上市公司可轉(zhuǎn)債回售
24.科創(chuàng)板上市公司可轉(zhuǎn)債回售結(jié)果
25.科創(chuàng)板上市公司可轉(zhuǎn)債預計滿足贖回條件
26.科創(chuàng)板上市公司可轉(zhuǎn)債提前贖回或不贖回
27.科創(chuàng)板上市公司可轉(zhuǎn)債贖回(暨摘牌)
28.科創(chuàng)板上市公司可轉(zhuǎn)債贖回結(jié)果暨股份變動
29.科創(chuàng)板上市公司可轉(zhuǎn)債交易(嚴重)異常波動或風險提示
30.科創(chuàng)板上市公司可轉(zhuǎn)債付息
31.科創(chuàng)板上市公司可轉(zhuǎn)債到期兌付暨摘牌