上證發(fā)〔2020〕28號(hào)

　　各市場(chǎng)參與人：

　　為了防范化解上市公司股東股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行，根據(jù)《上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理暫行規(guī)則》（以下簡稱《辦理規(guī)則》）、《上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引》（以下簡稱《辦理指引》）等規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，上海證券交易所（以下簡稱本所）現(xiàn)就通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行股票質(zhì)押式回購交易違約處置（以下簡稱股票質(zhì)押回購違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓）相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、本通知所稱股票質(zhì)押回購違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓，是指股票質(zhì)押式回購交易的出質(zhì)人違約后，質(zhì)權(quán)人依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定行使質(zhì)權(quán)，由出質(zhì)人將標(biāo)的股票轉(zhuǎn)讓給質(zhì)權(quán)人或者第三方的協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

　　二、股票質(zhì)押回購違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓的辦理，適用本通知；本通知未作規(guī)定的，適用《辦理規(guī)則》《辦理指引》的規(guī)定。股票質(zhì)押式回購交易以外的上市公司股票質(zhì)押違約處置相關(guān)事項(xiàng)另行規(guī)定。

　　三、符合以下條件的股票質(zhì)押回購違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓，可以向本所提交辦理申請(qǐng)：

　　（一）擬轉(zhuǎn)讓股票為股票質(zhì)押式回購交易初始交易或者合并管理的補(bǔ)充質(zhì)押股票，且擬轉(zhuǎn)讓股票質(zhì)押登記已滿12個(gè)月；

　?。ǘ┨峤粎f(xié)議轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)時(shí)，該筆交易出質(zhì)人為對(duì)應(yīng)上市公司持股2%以上的股東；

　?。ㄈ┎淮嬖凇掇k理指引》規(guī)定的不予受理情形。

　　四、相關(guān)當(dāng)事人申請(qǐng)辦理股票質(zhì)押回購違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓，單個(gè)受讓方的受讓比例不低于公司股份總數(shù)的2%，轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系、均受同一控制人所控制及法律法規(guī)等另有規(guī)定的除外。

　　股票質(zhì)押回購違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓價(jià)格，不得低于轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日前一交易日股票收盤價(jià)格的70%。

　　五、轉(zhuǎn)讓雙方在申請(qǐng)辦理股票質(zhì)押回購違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過上市公司披露本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的提示性公告。提示性公告的內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：

　?。ㄒ唬┍敬螀f(xié)議轉(zhuǎn)讓概述，轉(zhuǎn)讓雙方基本情況，轉(zhuǎn)讓協(xié)議主要內(nèi)容；

　?。ǘ┍敬无D(zhuǎn)讓是否違反承諾或法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件等規(guī)定；

　?。ㄈ┍敬无D(zhuǎn)讓是否存在承諾變更、豁免或承接情況；

　?。ㄋ模┍敬无D(zhuǎn)讓對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營和控制權(quán)穩(wěn)定的影響；

　?。ㄎ澹┊?dāng)事人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說明的其他事項(xiàng)及本所要求的其他內(nèi)容。

　　轉(zhuǎn)讓雙方因持有上市公司股份的權(quán)益發(fā)生變動(dòng)達(dá)到《上市公司收購管理辦法》或本所相關(guān)規(guī)定確定的標(biāo)準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　六、辦理股票質(zhì)押回購違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)向本所提交以下文件：

　?。ㄒ唬┺D(zhuǎn)讓方（出質(zhì)人）與質(zhì)權(quán)人、受讓方就質(zhì)押股票的協(xié)議轉(zhuǎn)讓簽訂的書面協(xié)議；

　?。ǘ┳C券公司出具的該筆股票質(zhì)押式回購交易已進(jìn)入違約處置程序、擬轉(zhuǎn)讓股票質(zhì)押登記已滿12個(gè)月及相關(guān)違約處置安排的說明，并承諾已核查該協(xié)議轉(zhuǎn)讓符合本通知要求，協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)真實(shí)、合法、合規(guī)；

　?。ㄈ┺D(zhuǎn)讓雙方及質(zhì)權(quán)人出具的書面承諾函，承諾協(xié)議轉(zhuǎn)讓符合本通知要求，協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)真實(shí)、合法、合規(guī)；

　　（四）《辦理指引》要求提交的其他申請(qǐng)文件。

　　七、當(dāng)事人、證券公司提交的文件不符合真實(shí)、準(zhǔn)確、完整要求，或者違反相關(guān)承諾的，本所將視情節(jié)輕重，對(duì)其采取《辦理指引》規(guī)定的相應(yīng)監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。

　　八、本通知自發(fā)布之日起施行。

　　特此通知。

　　上海證券交易所

　　二〇二〇年四月十七日