上證函〔2023〕3008號

各市場參與人：

　　經(jīng)中國證監(jiān)會批準，自2023年10月16日起，擬在上海證券交易所（以下簡稱本所）上市、掛牌的公司債券可以在本所信用債券集中簿記建檔系統(tǒng)（以下簡稱本所簿記建檔系統(tǒng)）進行集中簿記建檔工作。現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

　　一、為確保公司債券簿記建檔工作的有序銜接，自公告發(fā)布之日起至2023年12月31日為過渡期，過渡期內(nèi)本所公司債券簿記建檔可以使用本所簿記建檔系統(tǒng)，也可以由簿記管理人自行組織簿記。過渡期結(jié)束后，簿記管理人應(yīng)當使用本所簿記建檔系統(tǒng)進行發(fā)行。

　　二、本所集中簿記建檔采取系統(tǒng)集中、場所不強制集中的方式開展。相關(guān)機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)訪問簿記建檔系統(tǒng)進行公司債券簿記建檔，包括簿記建檔前公司債券標書錄入、投資者認購、簿記管理人匯總認購單、簿記建檔定價和配售、簿記建檔結(jié)果生成和發(fā)送等。

　　三、擬在本所上市的公司債券簿記建檔發(fā)行應(yīng)當使用簿記建檔系統(tǒng)，在簿記管理人自有專門場所或者本所簿記建檔場所進行發(fā)行。擬在本所簿記建檔場所進行發(fā)行的公司債券，承銷機構(gòu)需在發(fā)行公告文件披露后且不晚于簿記建檔日前一個交易日向本所進行預(yù)約。

　　四、債券交易參與人以及承銷機構(gòu)認可的其他專業(yè)機構(gòu)投資者原則上應(yīng)當通過簿記建檔系統(tǒng)認購公司債券。參與簿記建檔的投資者提交的認購申請均視為其自身的申購訂單。承銷機構(gòu)應(yīng)當采取有效措施，確保其認可的投資者符合本所投資者適當性管理相關(guān)規(guī)定。

　　五、承銷機構(gòu)、債券交易參與人以及承銷機構(gòu)認可的其他專業(yè)機構(gòu)投資者均可登錄并使用本所簿記建檔系統(tǒng)。市場參與機構(gòu)在本所CnSCA在線業(yè)務(wù)系統(tǒng)申領(lǐng)CA證書，用于登錄簿記建檔系統(tǒng)并參與本所公司債券簿記建檔，債券交易參與人之外的其他專業(yè)機構(gòu)投資者由承銷機構(gòu)代為申請。

　　六、發(fā)行人、承銷機構(gòu)、投資者使用本所簿記建檔系統(tǒng)不收取服務(wù)費。

　　七、承銷機構(gòu)、債券交易參與人以及承銷機構(gòu)認可的其他專業(yè)機構(gòu)投資者因操作失誤、系統(tǒng)故障等原因無法正常使用簿記建檔系統(tǒng)的，應(yīng)按應(yīng)急處置預(yù)案做好發(fā)行應(yīng)急處置相關(guān)工作。

　　八、發(fā)行人、承銷機構(gòu)、投資者應(yīng)當嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則開展簿記建檔業(yè)務(wù)。

　　特此通知。
 

　　附件：上海證券交易所債券簿記建檔應(yīng)急處置手冊

　　上海證券交易所

　　2023年10月13日