上證函〔2025〕1380號

各市場參與人：

為全面貫徹落實新“國九條”精神，配合新《公司法》落地實施，上海證券交易所（以下簡稱本所）對滬市主板和科創(chuàng)板再融資申報文件中的常見問題進行了梳理，修訂了《上海證券交易所發(fā)行上市審核業(yè)務指南第4號——常見問題的信息披露和核查要求自查表》（以下簡稱《指南》）及附件自查表《第二號 上市公司向不特定對象發(fā)行證券》《第三號 上市公司向特定對象發(fā)行證券》《第四號 上市公司以簡易程序向特定對象發(fā)行證券》，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。本所于2024年12月31日發(fā)布的《上海證券交易所發(fā)行上市審核業(yè)務指南第4號——常見問題的信息披露和核查要求自查表（2024年12月修訂）》（上證函〔2024〕3670號）同時廢止。

上述指南全文可在本所官方網(wǎng)站（http://www.xiamile.cn）“規(guī)則”欄目下的“本所業(yè)務指南與流程”欄目查詢。請各市場參與人認真遵照執(zhí)行。

特此通知。

上海證券交易所發(fā)行上市審核業(yè)務指南第4號——常見問題的信息披露和核查要求自查表（2025年4月修訂）

第一號 首次公開發(fā)行（2024年12月修訂）

第二號 上市公司向不特定對象發(fā)行證券（2025年4月修訂）

第三號 上市公司向特定對象發(fā)行證券（2025年4月修訂）

第四號 上市公司以簡易程序向特定對象發(fā)行證券（2025年4月修訂）

第五號 上市公司重大資產(chǎn)重組

上海證券交易所

2025年4月25日