為促進(jìn)中國資本市場發(fā)展歷史研究，服務(wù)證券期貨行業(yè)文化建設(shè)，上海證券期貨文化發(fā)展基金會（以下簡稱基金會）擬開展“中國資本市場歷史研究”系列課題2022年聯(lián)合研究項(xiàng)目，現(xiàn)面向國內(nèi)各研究機(jī)構(gòu)和專家學(xué)者公開進(jìn)行聯(lián)合研究項(xiàng)目承接方征集工作，相關(guān)事項(xiàng)說明如下。

　　一、研究課題

　　本年度聯(lián)合研究項(xiàng)目圍繞“中國資本市場歷史研究”主題，擬開展以下兩個方向的課題研究。

　　課題一：中國資本市場風(fēng)險(xiǎn)防控典型案例研究

　　縱觀世界資本市場400多年的發(fā)展歷史，發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)一直相伴而生。改革開放以來，我國資本市場在波動中成長，在曲折中前行，處置了一系列資本市場典型風(fēng)險(xiǎn)事件，資本市場重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)不斷化解，正朝著建設(shè)一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場的總目標(biāo)不斷邁進(jìn)。

　　該課題旨在全面回顧改革開放以來我國處置資本市場風(fēng)險(xiǎn)事件、化解資本市場重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)過，并深入分析事件的背景、原因、影響、應(yīng)對處置措施等，以及對市場監(jiān)管、制度建設(shè)等方面產(chǎn)生的推動作用。通過對比分析歷次風(fēng)險(xiǎn)事件特點(diǎn)，總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)案例的共性問題和資本市場風(fēng)險(xiǎn)防控和制度建設(shè)、防范化解風(fēng)險(xiǎn)方面的經(jīng)驗(yàn)。

　　課題預(yù)期成果為研究報(bào)告、大事記，可轉(zhuǎn)化為期刊稿件、展覽素材和宣傳投教資料，為證券期貨行業(yè)研究、展覽和宣傳教育等業(yè)務(wù)提供支持支撐。

　　課題二：中國證券市場早期發(fā)展歷史研究

　　關(guān)于我國近代的證券市場已有不少研究成果，但對我國證券及證券市場的萌芽、京滬之外的證券市場、歷次“風(fēng)潮”對證券市場的影響等研究尚存在一定的空白，對外商和華商企業(yè)證券、外商和華商證券市場等研究尚不夠系統(tǒng)全面。該課題旨在進(jìn)一步深入研究從我國鴉片戰(zhàn)爭之前的證券萌芽到“信交風(fēng)潮”結(jié)束這一段歷史，從微觀上挖掘早期證券市場形成過程中的具體事件、人物及思想，在宏觀上分析研究證券等金融模式突破傳統(tǒng)融資模式向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的路徑特點(diǎn)。

　　該課題通過挖掘一批新的經(jīng)濟(jì)金融檔案史料，研究股份制、債券等現(xiàn)代金融模式在中國出現(xiàn)的歷史背景、思想認(rèn)識轉(zhuǎn)變和早期發(fā)展等，以探究我國早期證券市場的發(fā)展歷史和形成過程，豐富中國證券市場發(fā)展的基礎(chǔ)支撐和敘事，厘清對于早期證券發(fā)展歷史認(rèn)識上的一些謬誤，以對我國證券市場的形成有更深入清晰的認(rèn)識。

　　課題預(yù)期成果為研究報(bào)告、大事記、資料匯編，可轉(zhuǎn)化為期刊稿件、展覽素材和宣傳投教資料，為資本市場歷史研究、基本陳列和宣傳教育等業(yè)務(wù)提供更堅(jiān)實(shí)的支持支撐。

　　二、申報(bào)條件

　　1.課題須以單位名義進(jìn)行申報(bào)，鼓勵證券期貨行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)、高等院校、科研院所、實(shí)體企業(yè)及具有研究能力的機(jī)構(gòu)或單位等申報(bào)，可單獨(dú)申報(bào)或聯(lián)合申報(bào)。

　　2.課題申報(bào)單位須指定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和課題研究負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須具有較強(qiáng)的組織和協(xié)調(diào)能力、較高的理論素養(yǎng)及分析解決問題能力；課題項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人和主要研究人員應(yīng)當(dāng)具有從事證券期貨史研究或?qū)崉?wù)工作經(jīng)歷和較強(qiáng)的科研能力，在證券期貨歷史研究領(lǐng)域有代表性成果，有充足的時(shí)間從事課題研究工作。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和研究負(fù)責(zé)人可以由同一人承擔(dān)。

　　3.課題申報(bào)單位已獲得其他研究項(xiàng)目資助的成果不得申請本計(jì)劃。

　　三、申報(bào)過程

　　1.申報(bào)時(shí)間：

　　2022年10月10日-10月31日

　　2.材料準(zhǔn)備：

　　《上海證券期貨文化發(fā)展基金會聯(lián)合研究計(jì)劃課題申請書》（見附件，一式四份，須加蓋單位公章）。

　　3.申報(bào)方式：

　　申報(bào)時(shí)間內(nèi)郵寄材料進(jìn)行申報(bào)，其他申報(bào)途徑無效。

　　四、評審及基本要求

　　基金會按照《上海證券期貨文化發(fā)展基金會聯(lián)合研究計(jì)劃管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）對申報(bào)單位進(jìn)行資格復(fù)核，委托第三方機(jī)構(gòu)邀請證券期貨史研究領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者和證券期貨行業(yè)資深實(shí)務(wù)工作者組成評審小組，按照公平、公正原則對復(fù)核通過的申報(bào)單位進(jìn)行評審，確定課題承接方，由承接方與基金會簽訂《上海證券期貨文化發(fā)展基金會聯(lián)合研究計(jì)劃協(xié)議》。

　　1.課題研究期限為簽訂協(xié)議之日起6個月。

　　2.課題承接方應(yīng)保證課題研究的科學(xué)性、規(guī)范性、創(chuàng)新性，研究成果不得侵犯第三方的知識產(chǎn)權(quán)或其他權(quán)利。

　　3.課題研究成果知識產(chǎn)權(quán)歸基金會所有，課題組成員享有署名權(quán)。經(jīng)基金會書面同意后，課題組可以公開發(fā)表課題研究成果，且須注明該成果為“上海證券期貨文化發(fā)展基金會聯(lián)合研究計(jì)劃課題成果”。

　　五、課題經(jīng)費(fèi)

　　2022年聯(lián)合研究項(xiàng)目課題經(jīng)費(fèi)由基金會支持。

　　六、聯(lián)系方式

　　聯(lián)系人：張老師

　　聯(lián)系電話：021-38612140 18918500990

　　電子郵箱：yongzhang2@sse.com.cn

　　聯(lián)系地址：上海市虹口區(qū)黃浦路17號

　　郵政編碼：200080

　　附件：上海證券期貨文化發(fā)展基金會聯(lián)合研究計(jì)劃課題申請書

　　上海證券期貨文化發(fā)展基金會

　　二〇二二年十月十日