發(fā)文機(jī)關(guān)：上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

發(fā)文時(shí)間：2005-07-27

關(guān)于發(fā)布《通過(guò)上海證券交易所辦理開(kāi)放式基金相關(guān)業(yè)務(wù)操作指引》的通知

　　各會(huì)員單位、各結(jié)算單位、各基金管理公司：

　　為了規(guī)范通過(guò)上海證券交易所辦理開(kāi)放式基金的相關(guān)業(yè)務(wù)，上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定了《通過(guò)上海證券交易所辦理開(kāi)放式基金相關(guān)業(yè)務(wù)操作指引》，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起實(shí)施。

　　上海證券交易所

　　中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　二○○五年七月二十七日

第一章 總則

　　一、為進(jìn)一步明確通過(guò)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上證所”）辦理開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)流程和具體要求，依據(jù)上證所《開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、 申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則（試行）》、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算公司”）《開(kāi)放式基金通過(guò)上海證券交易所認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回登記結(jié)算 業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，上證所和中國(guó)結(jié)算公司制定本指引。

　　二、通過(guò)上證所辦理開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回”），是在現(xiàn)有的通過(guò)基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回”）之外，為投資者新推出的開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。

　　三、由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的具有開(kāi)放式基金代銷(xiāo)資格，并經(jīng)上證所及中國(guó)結(jié)算公司認(rèn)可的上證所會(huì)員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“有資格的上證所會(huì)員”），可通過(guò)上證所開(kāi)放式基金銷(xiāo)售系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上證所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)”）從事自營(yíng)或代理投資者辦理開(kāi)放式基金的上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)。

　　四、 投資者通過(guò)上證所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回基金份額的，應(yīng)根據(jù)《上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法》的規(guī)定，指定有資格的上證所會(huì)員代為辦理。

　　五、場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)與上證所以外基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的開(kāi)放式基金柜臺(tái)銷(xiāo)售系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“場(chǎng)外系統(tǒng)”）相互獨(dú)立、并行運(yùn)作。投資者可選擇通過(guò)場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)或場(chǎng)外系統(tǒng)申購(gòu)、贖回基金份額。

第二章 基金簡(jiǎn)稱(chēng)、代碼和賬戶(hù)管理

　　一、 基金簡(jiǎn)稱(chēng)和代碼

　　上證所根據(jù)基金管理人申請(qǐng)，為通過(guò)上證所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)發(fā)售、申購(gòu)、贖回的開(kāi)放式基金提供簡(jiǎn)稱(chēng)和代碼。基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、基金托管人應(yīng)使用與本所相同的基金簡(jiǎn)稱(chēng)和代碼。

　　基金簡(jiǎn)稱(chēng)不超過(guò)4個(gè)漢字或8個(gè)字符，應(yīng)能同時(shí)標(biāo)識(shí)基金管理人和基金產(chǎn)品。

　　基金代碼由6位阿拉伯?dāng)?shù)字構(gòu)成，其結(jié)構(gòu)為5##***，其中，##標(biāo)識(shí)申報(bào)類(lèi)型，***標(biāo)識(shí)基金產(chǎn)品序號(hào)。具體地，519***標(biāo)識(shí)基金掛牌代碼和申購(gòu)贖回代碼；521***標(biāo)識(shí)認(rèn)購(gòu)代碼；522***標(biāo)識(shí)跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管代碼；523***標(biāo)識(shí)設(shè)置基金分紅方式代碼。

　　二、 賬戶(hù)管理

　?。ㄒ唬┥献C所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回的賬戶(hù)管理

　　投資者辦理上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回，應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海證券賬戶(hù)”）。

　　已有上海證券賬戶(hù)的，可直接辦理上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回。

　　尚無(wú)上海證券賬戶(hù)的，可通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)開(kāi)立賬戶(hù)。

　?。ǘ﹫?chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回的賬戶(hù)管理

　　投資者辦理場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回，應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司上海開(kāi)放式基金賬戶(hù)。

　　已有上海證券賬戶(hù)的，可通過(guò)場(chǎng)外基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)將其注冊(cè)成為上海開(kāi)放式基金賬戶(hù)。

　　尚無(wú)上海證券賬戶(hù)的，可通過(guò)場(chǎng)外基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)直接申請(qǐng)賬戶(hù)注冊(cè)，中國(guó)結(jié)算公司將為其配發(fā)上海證券投資基金賬戶(hù)，同時(shí)將該賬戶(hù)注冊(cè)成為上海開(kāi)放式基金賬戶(hù)。

　　成功注冊(cè)了上海開(kāi)放式基金賬戶(hù)后，投資者可在原辦理賬戶(hù)注冊(cè)或賬戶(hù)注冊(cè)確認(rèn)的基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處直接辦理場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回；如擬通過(guò)其他的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回，則須先持上海開(kāi)放式基金賬戶(hù)通過(guò)其辦理賬戶(hù)注冊(cè)確認(rèn)。

第三章 基金份額的認(rèn)購(gòu)

　　一、 基金份額的認(rèn)購(gòu)時(shí)間與認(rèn)購(gòu)場(chǎng)所

　　基金募集期內(nèi)，上證所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間（9：30至11：30，13：00至15：00）和大宗交易時(shí)間（15：00至15：30）。

　　二、認(rèn)購(gòu)價(jià)格及認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

　　基金募集期內(nèi)，上證所在每個(gè)交易日的交易時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示每份基金份額的面值。

　　基金管理人可按認(rèn)購(gòu)金額分段設(shè)置認(rèn)購(gòu)費(fèi)率，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率由基金管理人在《基金招募說(shuō)明書(shū)》中約定。

　　中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)（TA系統(tǒng)）依據(jù)管理人給定的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率，按內(nèi)扣法或外扣法計(jì)算投資者認(rèn)購(gòu)所得基金份額。具體份額計(jì)算公式參見(jiàn)基金管理人公告的基金募集文件。

　　三、認(rèn)購(gòu)申報(bào)要素

　　認(rèn)購(gòu)申報(bào)的證券代碼為521***，采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，投資者以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買(mǎi)賣(mài)方向只能為買(mǎi)。

　　最低認(rèn)購(gòu)金額由基金管理公司確定并公告。在最低認(rèn)購(gòu)金額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購(gòu)申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不得超過(guò)99,999,900元。

　　在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷(xiāo)，但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理除外。

　　四、 認(rèn)購(gòu)資金利息處理

　　上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)資金在基金募集期形成的利息折算成基金份額，歸投資者所有，利息折算的基金份額數(shù)額以中國(guó)結(jié)算公司的記錄為準(zhǔn)。認(rèn)購(gòu)利息折算的基金份額精確到整數(shù)位，小數(shù)部分舍去歸基金資產(chǎn)。

　　五、認(rèn)購(gòu)處理流程

　　（一）基金募集期內(nèi)，上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)處理流程

　　1、T日，投資者通過(guò)有資格的上證所會(huì)員申報(bào)認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金。當(dāng)日收市后，上證所將該日來(lái)自不同席位的認(rèn)購(gòu)申報(bào)數(shù)據(jù)發(fā)送給中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)，同時(shí)將當(dāng)日認(rèn)購(gòu)明細(xì)申請(qǐng)回執(zhí)數(shù)據(jù)發(fā)送給相應(yīng)的上證所有資格會(huì)員的席位。

　　2、T日，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)當(dāng)日上證所場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)一并進(jìn)行處理，生成認(rèn)購(gòu)待確認(rèn)數(shù)據(jù)傳送基金管理人。

　　對(duì)于該日來(lái)自不同席位的認(rèn)購(gòu)申報(bào)數(shù)據(jù)，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)當(dāng)日交易席位與結(jié)算參與人的對(duì)應(yīng)關(guān)系，確定資金清算路徑，以及各席位分別適用的認(rèn)購(gòu)代理費(fèi)率。

　　3、T＋1日，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金管理人傳送的認(rèn)購(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)，生成認(rèn)購(gòu)交易回報(bào)數(shù)據(jù)，并發(fā)送給上證所，上證所將認(rèn)購(gòu)交易回報(bào)數(shù)據(jù)分別發(fā)送給相應(yīng)的有資格的上證所會(huì)員的席位。

　　該日，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)T日確定的資金清算路徑，對(duì)上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)進(jìn)行資金清算，按席位生成資金清算結(jié)果明細(xì)，發(fā)送相關(guān)結(jié)算參與人，通知其及時(shí)劃撥應(yīng)付款項(xiàng)。

　　4、T＋2日，各結(jié)算參與人通過(guò)其在中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)立的開(kāi)放式基金結(jié)算備付金賬戶(hù)完成上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的資金交收，全部認(rèn)購(gòu)款上繳中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)放式基金募集專(zhuān)戶(hù)。

　　認(rèn)購(gòu)資金交收遵循“先滿足申購(gòu)贖回資金交收，后滿足認(rèn)購(gòu)資金交收”的原則。T＋2日日終，若結(jié)算參與人資金交收違約，則中國(guó)結(jié)算公司與交收資金不足的結(jié)算參與人聯(lián)系，通知其于T＋3日11:00之前提供無(wú)效認(rèn)購(gòu)明細(xì)表。

　　5、T＋3日，中國(guó)結(jié)算公司按照結(jié)算參與人提供的無(wú)效認(rèn)購(gòu)明細(xì)表對(duì)上證所場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)統(tǒng)一進(jìn)行無(wú)效處理；結(jié)算參與人不按時(shí)提供無(wú)效認(rèn)購(gòu)明細(xì)表的，中國(guó)結(jié)算公司按上證所場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)申報(bào)時(shí)間的順序，由后向前統(tǒng)一進(jìn)行無(wú)效處理。

　　基金募集期內(nèi)的每一認(rèn)購(gòu)日均按上述流程滾動(dòng)處理。

　?。ǘ┗鹉技Y(jié)束時(shí)，按以下流程處理：

　　1、N日，基金募集最后一個(gè)認(rèn)購(gòu)日。N日收市后，上證所對(duì)基金認(rèn)購(gòu)代碼作次日停牌處理。

　　2、N+1日，停止基金認(rèn)購(gòu)申報(bào)，當(dāng)日收市后，上證所對(duì)基金認(rèn)購(gòu)代碼作次日摘牌處理。

　　3、N+2日（N+2日出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)資金不足的，則順延至N+3日），中國(guó)結(jié)算公司將基金募集期內(nèi)全部有效的上證所場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外的認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)發(fā)送基金管理人做最終確認(rèn)。

　　4、N+3日（N+2日出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)資金不足的，則順延至N+4日），中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金管理人的最終認(rèn)購(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)完成基金募集結(jié)束處理，并將上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)基金份額確認(rèn)結(jié)果發(fā)送上證所。上證所將場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)基金份額確認(rèn)結(jié)果發(fā)送相應(yīng)的有資格的上證所會(huì)員的席位。

　　5、N+4日（N+2日出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)資金不足的，則順延至N+5日），中國(guó)結(jié)算公司將基金募集資金由基金認(rèn)購(gòu)專(zhuān)戶(hù)劃出，由基金管理人或基金托管人將其劃入基金募集驗(yàn)資戶(hù)。

　　同日，中國(guó)結(jié)算公司將不足一份基金份額部分的認(rèn)購(gòu)資金零頭返還給結(jié)算參與人，再由結(jié)算參與人將其返還給投資者。

　　（三）基金管理人須于基金合同生效后三個(gè)工作日內(nèi)，到中國(guó)結(jié)算公司辦理上證所場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外基金份額的募集登記手續(xù)。中國(guó)結(jié)算公司自受理登記申請(qǐng)之日起兩個(gè)工作日內(nèi)完成基金份額登記，出具《基金份額登記確認(rèn)書(shū)》交基金管理人。

　?。ㄋ模┩顿Y者通過(guò)上證所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)所得的基金份額由中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)登記在投資者上海證券賬戶(hù)內(nèi)，托管在該投資者上海證券賬戶(hù)指定交易所屬的上證所會(huì)員處。

　　（五）基金募集期內(nèi)，所有投資者的認(rèn)購(gòu)資金將被凍結(jié)。中國(guó)結(jié)算公司將所凍結(jié)資金利息在中國(guó)人民銀行規(guī)定的結(jié)息日的下一個(gè)工作日劃付到該基金結(jié)算備付金賬戶(hù)；如基金募集期跨越季度結(jié)息日，則相應(yīng)利息分兩次劃付。

第四章 基金份額的申購(gòu)與贖回

　　一、 基金份額的申購(gòu)、贖回時(shí)間與場(chǎng)所

　　上證所在每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間（9：30至11：30，13：00至15：00）內(nèi)，接受基金份額申購(gòu)、贖回的申報(bào)。

　　上證所在申購(gòu)贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示前一交易日每百份基金份額凈值。

　　基金管理人可以依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，提前1個(gè)工作日，以書(shū)面形式向上證所申請(qǐng)暫?；鸱蓊~的申購(gòu)或贖回。暫停期結(jié)束后，可以向本所申請(qǐng)重新開(kāi)放基金份額申購(gòu)或贖回。

　　二、 申購(gòu)、贖回申報(bào)要素

　　申購(gòu)、贖回的證券代碼為519***，采用“金額申購(gòu)”、“份額贖回”原則，即以申購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，以贖回份額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)?！吧曩?gòu)”對(duì)應(yīng)“買(mǎi)入”， “贖回”對(duì)應(yīng)“賣(mài)出”。申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額凈值確定。由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白，故約定始終都填寫(xiě)為“1元”。

　　最低申購(gòu)金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過(guò)99,999,900元；單筆贖回的基金份額為整數(shù)份，但最高不能超過(guò)99,999,999份。

　　同一交易日可進(jìn)行多次申購(gòu)或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷(xiāo)，但申報(bào)已被受理除外。

　　上證所對(duì)申購(gòu)、贖回申報(bào)申請(qǐng)直接轉(zhuǎn)發(fā)給中國(guó)結(jié)算公司，并由中國(guó)結(jié)算公司負(fù)責(zé)校驗(yàn)。投資者申購(gòu)（贖回）后所得的基金份額（贖回金額），由中國(guó)結(jié)算公司予以確認(rèn)。

　　三、 申購(gòu)、贖回處理流程

　?。ㄒ唬┥献C所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回申報(bào)處理流程

　　1、T日，投資者通過(guò)有資格的上證所會(huì)員營(yíng)業(yè)部提交開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回申報(bào)。T日收市后，上證所將當(dāng)日來(lái)自不同席位的申購(gòu)、贖回申報(bào)數(shù)據(jù)發(fā)送給中國(guó)結(jié)算公司，同時(shí)將相關(guān)申報(bào)明細(xì)回執(zhí)數(shù)據(jù)發(fā)送給有資格的上證所會(huì)員席位。

　　2、T日，結(jié)算參與人應(yīng)自行計(jì)算當(dāng)日上海、深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外凈申購(gòu)金額：

　　T日凈申購(gòu)金額＝（T日上海、深圳交易所場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外申購(gòu)金額－申購(gòu)代理費(fèi)）－（T-N+2日上海、深圳交易所場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外贖回金額－贖回手續(xù)費(fèi)＋贖回代理費(fèi)），其中N為基金管理人規(guī)定的贖回交收周期，且N≥2。

　　若凈申購(gòu)金額超過(guò)中國(guó)結(jié)算公司規(guī)定額度（目前凈申購(gòu)額度暫定為5000萬(wàn)），則應(yīng)于T＋1日11:30前主動(dòng)向中國(guó)結(jié)算公司提供合格結(jié)算擔(dān)保品，擔(dān)保品原則上為結(jié)算備付金。

　　未能按時(shí)足額提供結(jié)算擔(dān)保品的凈申購(gòu)金額部分，由中國(guó)結(jié)算公司按該結(jié)算參與人申購(gòu)申請(qǐng)的提交時(shí)間順序，由后向前，對(duì)無(wú)結(jié)算擔(dān)保品的申購(gòu)申請(qǐng)做無(wú)效拉單處理。

　　3、T日日終，中國(guó)結(jié)算公司依據(jù)基金管理人傳送的當(dāng)日單位份額凈值，對(duì)當(dāng)日上證場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)一并進(jìn)行處理，生成申購(gòu)、贖回交易待確認(rèn)數(shù)據(jù)傳送基金管理人。

　　4、T＋1日，中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)根據(jù)基金管理人傳送的申購(gòu)、贖回確認(rèn)數(shù)據(jù)，并經(jīng)申購(gòu)拉單處理后，完成有效申購(gòu)、贖回基金份額過(guò)戶(hù)登記，記增、記減投資 者上海證券賬戶(hù)基金份額，并將申購(gòu)（贖回）確認(rèn)數(shù)據(jù)發(fā)送給上證所，上證所將該數(shù)據(jù)分別發(fā)送給相應(yīng)的有資格的上證所會(huì)員的席位。

　　5、T+2日起，投資者可在提交申報(bào)的上證所會(huì)員營(yíng)業(yè)部處查詢(xún)到申購(gòu)、贖回處理結(jié)果和申購(gòu)所得基金份額。

　　（二）上證所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回資金結(jié)算流程

　　1、C日（清算日），中國(guó)結(jié)算公司對(duì)結(jié)算參與人C-1日上海、深圳交易所場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外申購(gòu)，以及C-N+1日（N為基金管理人規(guī)定的贖回交收周期，且N≥2）贖回合并清算，軋差出資金凈額，并將相關(guān)明細(xì)到席位的資金清算結(jié)果通知結(jié)算參與人。

　　2、C+1日（交收日），結(jié)算參與人根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司資金清算結(jié)果，通過(guò)其在中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)立的開(kāi)放式基金結(jié)算備付金賬戶(hù)完成申購(gòu)、贖回的相關(guān)資金交收。 對(duì)于上證所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)業(yè)務(wù)，結(jié)算參與人向中國(guó)結(jié)算公司上繳扣除不足一份基金份額部分的申購(gòu)資金零頭之后的實(shí)際申購(gòu)資金。

第五章 基金份額的轉(zhuǎn)托管

　　投資者可將基金份額在上證所場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營(yíng)業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，也可在上證所 場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng) 和場(chǎng)外系統(tǒng)之間進(jìn)行跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管。

　　在開(kāi)放式基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理，但存在質(zhì)押、凍結(jié)或其他特殊情形可能影響份額持有人權(quán)益的基金份額，不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。

　　一、基金份額在上證所場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營(yíng)業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定處理流程

　　在上證所系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行基金份額轉(zhuǎn)托管的，按照《上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法》中有關(guān)規(guī)定辦理。

　　二、跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管申報(bào)要素

　　跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的證券代碼為522***，“轉(zhuǎn)出”對(duì)應(yīng)“賣(mài)出”，“轉(zhuǎn)入”對(duì)應(yīng)“買(mǎi)入”。

　　對(duì)于轉(zhuǎn)出，價(jià)格欄填寫(xiě)轉(zhuǎn)入方的銷(xiāo)售人代碼，范圍1-999元。

　　轉(zhuǎn)托管數(shù)量的下限為1份，最高不能超過(guò)99,999,999份。

　　三、基金份額在上證所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)和場(chǎng)外系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管處理流程

　　（一）賬戶(hù)規(guī)定

　　該類(lèi)轉(zhuǎn)托管只限于在場(chǎng)內(nèi)上海證券賬戶(hù)和以其為基礎(chǔ)在場(chǎng)外系統(tǒng)注冊(cè)的上海開(kāi)放式基金賬戶(hù)之間進(jìn)行。

　?。ǘ⑸献C所場(chǎng)內(nèi)基金份額轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)外系統(tǒng)業(yè)務(wù)處理流程：

　　1、投資者申請(qǐng)將基金份額轉(zhuǎn)出上證所 場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，應(yīng)確保按照中國(guó)結(jié)算公司《開(kāi)放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》相關(guān)規(guī)定，已在場(chǎng)外基金管理人或其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處成功辦理開(kāi)放式基金賬戶(hù)注冊(cè)或開(kāi)放式基金 賬戶(hù)注冊(cè)確認(rèn)（具體可參見(jiàn)第二章第二節(jié)賬戶(hù)相關(guān)內(nèi)容），并獲知該基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)代碼（該代碼為六位阿拉伯?dāng)?shù)字，首位數(shù)字為6）。

　　2、T日，投資者持有效身份證明文件和上海證券賬戶(hù)卡到轉(zhuǎn)出方上證所會(huì)員營(yíng)業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。轉(zhuǎn)出方上證所會(huì)員營(yíng)業(yè)部應(yīng)按照上證所相關(guān)數(shù)據(jù)接口規(guī)范要求 申報(bào)轉(zhuǎn)托管，必須注明轉(zhuǎn)入方基金管理人或其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)代碼、證券賬戶(hù)號(hào)碼、基金代碼和轉(zhuǎn)托管數(shù)量。上證所將轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)數(shù)據(jù)發(fā)送給中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng) 。

　　3、T日日終，中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)處理轉(zhuǎn)托管申報(bào)。對(duì)于合格轉(zhuǎn)托管申報(bào)數(shù)據(jù)，記減投資者上海證券賬戶(hù)基金份額，同時(shí)相應(yīng)記增開(kāi)放式基金賬戶(hù)基金份額；對(duì)于不合格轉(zhuǎn)托管申報(bào)數(shù)據(jù)，注明失敗原因并反饋轉(zhuǎn)出方上證所會(huì)員營(yíng)業(yè)部。

　　4、T+1日，中國(guó)結(jié)算公司將成功及失敗轉(zhuǎn)托管處理結(jié)果反饋給上證所，上證所將其發(fā)送給有資格的轉(zhuǎn)出方上證所會(huì)員席位。

　　同日，中國(guó)結(jié)算公司將成功轉(zhuǎn)托管處理結(jié)果發(fā)送場(chǎng)外轉(zhuǎn)入方基金管理人或其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)。

　　5、T+2日起，投資者可在場(chǎng)外轉(zhuǎn)入方基金管理人或其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處查詢(xún)到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入基金份額。

　　（三）將場(chǎng)外系統(tǒng)基金份額轉(zhuǎn)托管至上證所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)業(yè)務(wù)處理流程：

　　1、投資者申請(qǐng)將基金份額轉(zhuǎn)入場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，應(yīng)持有效身份證件到擬轉(zhuǎn)入的有資格的上證所會(huì)員營(yíng)業(yè)部辦理指定交易，已辦理指定交易的除外。

　　2、T日，投資者在場(chǎng)外轉(zhuǎn)出方基金管理人或其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處提出基 金份額轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。場(chǎng)外轉(zhuǎn)出方基金管理人或其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照中國(guó)結(jié)算公司相關(guān)數(shù)據(jù)接口規(guī)范要求申報(bào)轉(zhuǎn)托管，必須注明轉(zhuǎn)入方（上證所）代碼、開(kāi)放式基金賬戶(hù) 號(hào)碼、基金代碼和轉(zhuǎn)托管數(shù)量，其中轉(zhuǎn)托管數(shù)量應(yīng)該為整數(shù)份。

　　3、T日日終，中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)處理轉(zhuǎn)托管申報(bào)。對(duì)于合格轉(zhuǎn)托管申報(bào)數(shù)據(jù)，記減投資者上海開(kāi)放式基金賬戶(hù)基金份額，同時(shí)相應(yīng)記增上海證券賬戶(hù)基金份額；對(duì)于不合格轉(zhuǎn)托管申報(bào)數(shù)據(jù)，注明失敗原因反饋轉(zhuǎn)出方基金管理人或其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)。

　　4、T+1日，中國(guó)結(jié)算公司將成功及失敗轉(zhuǎn)托管處理結(jié)果反饋給場(chǎng)外轉(zhuǎn)出方基金管理人或其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)。

　　同日，中國(guó)結(jié)算公司將成功轉(zhuǎn)托管處理結(jié)果發(fā)送上證所，上證所將其發(fā)送給有資格的轉(zhuǎn)入方上證所會(huì)員席位。

　　5、T+2日起，投資者可在場(chǎng)內(nèi)指定交易所屬有資格的上證所會(huì)員處查詢(xún)到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入基金份額。

　?。ㄋ模┯捎谵D(zhuǎn)托管導(dǎo)致上海證券賬戶(hù)或開(kāi)放式基金賬戶(hù)內(nèi)的基金份額低于基金管理人規(guī)定的單個(gè)賬戶(hù)最低持有限額時(shí)，中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)將對(duì)賬戶(hù)內(nèi)剩余基金份額做強(qiáng)制贖回處理。

第六章 基金權(quán)益分派

　　一、基金權(quán)益分派方式申報(bào)

　　設(shè)置基金分紅方式的申報(bào)證券代碼為523***，買(mǎi)賣(mài)方向只能為“買(mǎi)”，不能為“賣(mài)”；“價(jià)格”填寫(xiě)基金分紅方式代碼，其中100元為紅利轉(zhuǎn)投，101元為現(xiàn)金分紅；申報(bào)數(shù)量為1。

　　二、基金權(quán)益分派辦理流程

　?。ㄒ唬┗鸸芾砣藨?yīng)于權(quán)益分派公告前兩個(gè)工作日，預(yù)先向上證所和中國(guó)結(jié)算公司提交權(quán)益分派申請(qǐng)。

　?。ǘ?quán)益登記日（R日）之前（不含R日），投資者可進(jìn)行基金權(quán)益分派方式申報(bào)。多次申報(bào)的，以最后一次申報(bào)為準(zhǔn)。

　?。ㄈ┗鸸芾砣藨?yīng)于R日19:00前將最終確定的分紅比例方案通知中國(guó)結(jié)算公司。如在規(guī)定時(shí)點(diǎn)后修改分紅比例方案的，應(yīng)重新確定權(quán)益登記日。

　?。ㄋ模㏑+1日，中國(guó)結(jié)算公司將紅利再投資基金份額登記在投資者上海證券賬戶(hù)內(nèi)，并將紅利再投資份額到賬回報(bào)發(fā)送上證所。上證所將該回報(bào)分別發(fā)送給相應(yīng)的有資格的上證所會(huì)員席位。

　　同日，中國(guó)結(jié)算公司計(jì)算投資者應(yīng)得現(xiàn)金紅利，并將基金權(quán)益分派劃款金額通知基金管理人。

　　（五）R+2日12:00前，基金管理人或基金托管人將現(xiàn)金紅利劃入中國(guó)結(jié)算公司指定賬戶(hù)。現(xiàn)金紅利款足額到賬后，中國(guó)結(jié)算公司于次一工作日將現(xiàn)金紅利劃入結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶(hù)，由結(jié)算參與人將其及時(shí)派發(fā)給投資者。

　　如現(xiàn)金紅利款未能足額到賬，則中國(guó)結(jié)算公司推遲現(xiàn)金紅利派發(fā)，直到現(xiàn)金紅利款足額到賬后的次一工作日派發(fā)。