中國證券監(jiān)督管理委員會公告　　
〔2015〕25號
 

　　為貫徹落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國辦發(fā)〔2015〕58號）要求，推進(jìn)證券期貨監(jiān)管領(lǐng)域隨機(jī)抽查工作，規(guī)范事中事后監(jiān)管，我會制定了隨機(jī)抽查事項清單，現(xiàn)就有關(guān)事宜公告如下：

　　一、列入我會隨機(jī)抽查事項清單的事項共計17項，均依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章設(shè)定。隨機(jī)抽查事項清單將根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章修訂情況和工作實際進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，及時向社會公布。

　　二、我會將根據(jù)隨機(jī)抽查事項清單建立檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫，并建立隨機(jī)抽取檢查對象、隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員的“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制。我會開展現(xiàn)場檢查，除有初步證據(jù)或線索證明明顯涉嫌違法、依法立案查處以及以問題和風(fēng)險為導(dǎo)向安排專項檢查外，均須通過搖號、機(jī)選等方式，從檢查對象名錄庫中隨機(jī)抽取檢查對象，從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員。

　　三、隨機(jī)抽查工作將于2016年全面開展。我會將堅持隨機(jī)抽查的事項、程序、結(jié)果“三公開”，實行“陽光執(zhí)法”，保障市場主體權(quán)利平等、機(jī)會平等、規(guī)則平等。

　　四、對抽查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，我會將依法依規(guī)嚴(yán)肅懲處，并及時公開行政監(jiān)管措施、行政處罰等信息，接受社會監(jiān)督。
 

　　中國證監(jiān)會

　　2015年11月10日

中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2015]25號——附件：中國證監(jiān)會隨機(jī)抽查事項清單