上證函〔2014〕301號(hào)

各會(huì)員公司：
 

　　為規(guī)范證券競(jìng)價(jià)交易申報(bào)行為，維護(hù)正常交易秩序，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）現(xiàn)就單筆申報(bào)數(shù)量及前端控制的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)一步明確如下：
 

　　一、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》第3.4.7條的規(guī)定，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易賣(mài)出股票、基金、權(quán)證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

　?。ㄒ唬┏钟袉沃还善?、基金、權(quán)證的數(shù)量為100股（份）或其整數(shù)倍的，賣(mài)出申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股（份）或其整數(shù)倍，不得拆分成任何形式的零股申報(bào)賣(mài)出；

　?。ǘ┏钟袉沃还善薄⒒?、權(quán)證的數(shù)量不符合100股（份）或其整數(shù)倍的，對(duì)于不足100股（份）的部分，可以單獨(dú)一次性申報(bào)賣(mài)出，也可以與100股（份）或其整數(shù)倍的部分一并申報(bào)賣(mài)出，但不得進(jìn)行拆分賣(mài)出。
 

　　二、會(huì)員公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照上述要求，檢查和完善技術(shù)系統(tǒng)申報(bào)數(shù)量前端控制功能，確保通過(guò)有效手段對(duì)客戶(hù)通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入或者賣(mài)出股票、基金、權(quán)證的委托數(shù)量進(jìn)行前端控制。
 

　　三、會(huì)員公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)客戶(hù)交易行為管理，對(duì)不符合本通知要求的客戶(hù)交易委托，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并采取措施予以制止。對(duì)經(jīng)提醒仍不改正的客戶(hù)，會(huì)員可以依據(jù)《上海證券交易所會(huì)員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，拒絕其交易委托，或者終止與客戶(hù)的證券交易委托代理關(guān)系，并向本所報(bào)告。
 

　　四、本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)做好本通知的宣傳與解釋工作，向客戶(hù)充分講解本所競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)數(shù)量的規(guī)范要求，不得向客戶(hù)做出允許其進(jìn)行違規(guī)申報(bào)的承諾、提供便利條件或者其他協(xié)助。
 

　　五、本所將對(duì)會(huì)員公司執(zhí)行本通知的情況進(jìn)行檢查，對(duì)違反或者未能有效執(zhí)行本通知的會(huì)員公司，本所將按照《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》等規(guī)定采取監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。
 

　　特此通知。
 

附件：賣(mài)出申報(bào)數(shù)量的示例
 

　　上海證券交易所

　　二○一四年六月二十七日
 

賣(mài)出申報(bào)數(shù)量的示例

　　一、投資者持有100股或其整數(shù)倍的整手余額：例如，持有余額500股，可以拆分成若干整手?jǐn)?shù)賣(mài)出，如拆分為200股和300股賣(mài)出；但不可因拆分而形成含零股的部分，如拆分為201股和299股。
 

　　二、投資者持有100股以上的非整手余額：例如，持有余額299股，可以一次性將299股賣(mài)出；也可以拆分成若干整手?jǐn)?shù)和零股余額，并將零股余額一次性賣(mài)出，如可拆分為100股和199股賣(mài)出，也可拆分為99股和200股賣(mài)出；但不可拆分為多個(gè)零股賣(mài)出，如拆分為298股和1股，或者198股和101股，也不可對(duì)余額不足100股的再進(jìn)行拆分賣(mài)出。
 

　　三、投資者持有不足100股的余額：例如，持有余額99股，不能進(jìn)行任何拆分，只能一次性將99股委托賣(mài)出。