上證函〔2023〕657號(hào)

各市場(chǎng)參與人：

　　為了落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制的決策部署，進(jìn)一步壓實(shí)發(fā)行人、上市公司的信息披露主體責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)的“看門人”責(zé)任，根據(jù)全面實(shí)行注冊(cè)制制度規(guī)則，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）對(duì)滬市主板和科創(chuàng)板首發(fā)、再融資、重大資產(chǎn)重組申報(bào)文件中的常見問題進(jìn)行了梳理，制定了《上海證券交易所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第4號(hào)——常見問題的信息披露和核查要求自查表》（以下簡(jiǎn)稱《指南》），現(xiàn)予以發(fā)布，并自2023年3月18日起施行。本所于2021年2月1日發(fā)布的《關(guān)于發(fā)布〈上海證券交易所科創(chuàng)板發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——常見問題的信息披露和核查要求自查表〉的通知》（上證函〔2021〕230號(hào)，以下簡(jiǎn)稱原《指南》）同時(shí)廢止。

　　2023年3月18日起，滬市主板和科創(chuàng)板新申報(bào)的首發(fā)、再融資、重組企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《指南》要求提交自查表。2023年2月18日至2023年3月17日期間申報(bào)的科創(chuàng)板首發(fā)企業(yè)和2023年3月4日至2023年3月17日期間申報(bào)的主板首發(fā)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)按照《指南》要求補(bǔ)交自查表；2023年2月20日至2023年3月3日本所接收的中國(guó)證監(jiān)會(huì)滬市主板首發(fā)、再融資、重組在審企業(yè)（即主板平移企業(yè)）無(wú)需提交自查表?？苿?chuàng)板首發(fā)在審企業(yè)已經(jīng)按照原《指南》要求提交自查表的，無(wú)需重新提交。

　　上述指南全文可在本所官方網(wǎng)站（http://www.xiamile.cn）“規(guī)則”欄目下的“本所業(yè)務(wù)指南與流程”欄目查詢。

　　特此通知。

　　上海證券交易所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第4號(hào)——常見問題的信息披露和核查要求自查表

　　第一號(hào) 首次公開發(fā)行

　　第二號(hào) 上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行證券

　　第三號(hào) 上市公司向特定對(duì)象發(fā)行證券

　　第四號(hào) 上市公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行證券

　　第五號(hào) 上市公司重大資產(chǎn)重組

　　上海證券交易所

　　二○二三年三月十七日