上證函〔2021〕323號(hào)

　　各市場(chǎng)參與人：

　　為便于上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）上市公司辦理向原股東配售股份、向不特定對(duì)象募集股份、向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等證券發(fā)行與上市業(yè)務(wù)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定及本所業(yè)務(wù)規(guī)則，本所制定了《上海證券交易所證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——上市公司證券發(fā)行與上市業(yè)務(wù)辦理》，現(xiàn)予發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施。本指南同時(shí)適用于本所主板和科創(chuàng)板上市公司。

　　本指南所涉證券發(fā)行上市辦理流程和方式與現(xiàn)行安排相比，主要變化為對(duì)上市公司向原股東配售證券的方式進(jìn)行了調(diào)整，由原股東中有限售條件流通股東與無(wú)限售條件流通股東分別采用網(wǎng)下、網(wǎng)上配售，調(diào)整為不再區(qū)分兩類股東與相應(yīng)的兩種配售方式，原股東原則上均通過本所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上申購(gòu)的方式進(jìn)行配售，并由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司統(tǒng)一清算交收及進(jìn)行證券登記。

　　本所于2018年12月18日發(fā)布的《上海證券交易所上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市業(yè)務(wù)辦理指南（2018年修訂）》（上證函〔2018〕1493號(hào)）同時(shí)廢止。

　　指南全文可至本所網(wǎng)站（http://www.xiamile.cn）“規(guī)則”下的“本所業(yè)務(wù)指南與流程”欄目查詢。

　　特此通知。
 

　　附件：上海證券交易所證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——上市公司證券發(fā)行與上市業(yè)務(wù)辦理

　　上海證券交易所

　　二○二一年二月十日