上證函〔2024〕2419號

各市場參與人：

根據(jù)《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實施辦法》和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》等有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所（以下簡稱本所）修訂了《上海證券交易所會員管理業(yè)務(wù)指南第2號——風(fēng)險揭示書必備條款》（以下簡稱《指南》），對《指南》附件第1.7項《上海證券交易所港股通交易風(fēng)險揭示書必備條款》予以調(diào)整，新增關(guān)于部分香港特?？萍脊镜娘L(fēng)險提示內(nèi)容。現(xiàn)將修訂后的《指南》予以發(fā)布，并自2024年9月9日起施行。

為了做好相關(guān)工作銜接，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、請各證券公司對照新版《上海證券交易所港股通交易風(fēng)險揭示書必備條款》，及時更新風(fēng)險揭示書版本。

二、對于首次申請開通相關(guān)交易權(quán)限的普通投資者，證券公司應(yīng)當要求其以紙面或電子形式簽署新版風(fēng)險揭示書；對于本通知發(fā)布前已經(jīng)開通港股通交易權(quán)限的投資者，證券公司應(yīng)當根據(jù)相關(guān)修改情況向已簽署相應(yīng)風(fēng)險揭示書的投資者予以提示說明，并留存告知記錄。

三、新開通滬市A股證券賬戶的普通投資者首次參與主板股票的申購、交易前，證券公司應(yīng)當充分告知相關(guān)風(fēng)險，并要求其以紙面或者電子形式簽署《主板投資風(fēng)險揭示書》。投資者未簽署的，證券公司不得接受其相關(guān)委托。

四、修訂后的指南全文可至本所官方網(wǎng)站（http://www.xiamile.cn）“規(guī)則”下的“本所業(yè)務(wù)指南與流程”欄目查詢。

特此通知。

附件：上海證券交易所會員管理業(yè)務(wù)指南第2號——風(fēng)險揭示書必備條款（2024年9月修訂）

上海證券交易所

2024年9月9日