關于修改《上海市場首次公開發(fā)行股票

網(wǎng)上按市值申購實施辦法》的通知

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新股網(wǎng)上發(fā)行參與人：

為規(guī)范擬在上海證券交易所上市的公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購業(yè)務，根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行與承銷管理辦法》及相關規(guī)定，上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司對《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實施辦法》進行了修改，現(xiàn)予發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。2013年12月13日發(fā)布的《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實施辦法》（上證發(fā)〔2013〕18號）同時廢止。

本次修改的主要內容是調整了投資者持有市值的計算規(guī)則，投資者持有市值的計算口徑由“T-2日（T日為發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購日，下同）日終持有的市值”調整為“T-2日前20個交易日（含T-2日）的日均持有市值”。

特此通知。

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附件：上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實施辦法

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上海證券交易所?????????? 中國證券登記結算有限責任公司

二○一四年五月九日

上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實施辦法版權所有北京大學實證法務研究所北京法意網(wǎng)科技有限公司titleend

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第一章? 總則

第一條? 為規(guī)范投資者按持有的上海市場非限售A股股份市值（以下簡稱“市值”）參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上資金申購業(yè)務，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《中國證監(jiān)會關于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》和《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》，制定本辦法。

第二條? 通過上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）交易系統(tǒng)并采用網(wǎng)上按市值申購方式首次公開發(fā)行股票，適用本辦法。

第二章? 市值計算規(guī)則

第三條? 投資者持有的市值以投資者為單位，按其T-2日（T日為發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購日，下同）前20個交易日（含T-2日）的日均持有市值計算。

第四條? 投資者持有多個證券賬戶的，多個證券賬戶的市值合并計算。

確認多個證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同。證券賬戶注冊資料以T-2日日終為準。

融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計算到該投資者持有的市值中，證券公司轉融通擔保證券明細賬戶的市值合并計算到該證券公司持有的市值中。

第五條? 證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用賬戶以及企業(yè)年金賬戶，證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的，按證券賬戶單獨計算市值并參與申購。

第六條? 不合格、休眠、注銷證券賬戶不計算市值。

投資者相關證券賬戶開戶時間不足20個交易日的，按20個交易日計算日均持有市值。

第七條? 非限售A股股份發(fā)生司法凍結、質押，以及存在上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員交易限制的，不影響證券賬戶內持有市值的計算。

第八條? 投資者相關證券賬戶持有市值按其證券賬戶中納入市值計算范圍的股份數(shù)量與相應收盤價的乘積計算。

第三章? 基本規(guī)則

第九條? 根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購額度，每1萬元市值可申購一個申購單位，不足1萬元的部分不計入申購額度。

每一個申購單位為1000股，申購數(shù)量應當為1000股或其整數(shù)倍，但最高不得超過當次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，且不得超過9999.9萬股。

第十條? 投資者可以根據(jù)其持有市值對應的網(wǎng)上可申購額度，使用所持上海市場證券賬戶在T日申購在上交所發(fā)行的新股。申購時間為T日9:30-11:30、13:00-15:00。

投資者在進行申購委托前需足額繳款，投資者申購量超過其持有市值對應的網(wǎng)上可申購額度部分為無效申購。

第十一條? 投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。同一投資者使用多個證券賬戶參與同一只新股申購的，以及投資者使用同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

第十二條? T日有多只新股發(fā)行的，同一投資者參與當日每只新股網(wǎng)上申購的可申購額度均按其T-2日前20個交易日（含T-2日）的日均持有市值確定。

第十三條? 申購委托前，投資者應把申購款全額存入其在指定交易的證券公司開立的資金賬戶。申購時間內，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價格填寫委托單。一經(jīng)申報，不得撤單。申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號。

第十四條? 中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）上海分公司負責申購資金的結算。

結算參與人應使用其在中國結算上海分公司開立的資金交收賬戶（即結算備付金賬戶）完成新股申購的資金交收，并應保證其資金交收賬戶在規(guī)定的資金到賬時點有足額資金用于新股申購的資金交收。中國結算上海分公司對新股申購的資金交收不提供交收擔保。

第十五條? 如果結算參與人在規(guī)定的資金到賬時點資金不足以完成申購新股的資金交收，則資金不足部分確認為無效申購。由中國結算上海分公司配合具有執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告，上交所以實際到位資金作為有效申購進行配號。具體辦法如下：

證券公司在T+1日16時前將資金不實的申購賬號及其對應交易單元告知上交所（對于通過托管銀行結算的基金公司等機構，由托管銀行向上交所申報并由基金公司蓋章確認），其上報的資金不實申購總額須與不到位資金總額相等；T+1日由上交所根據(jù)會計師事務所的驗資結果并核實證券公司、托管銀行上報情況后，逐一確認上述賬號的申購為無效申購；如證券公司、托管銀行未在規(guī)定時間內將資金不實的賬號告知上交所；T+1日，上交所根據(jù)會計師事務所的驗資情況，選取其所屬交易單元中申購量最大的交易單元，按照申購時間的先后順序，從最晚申購的賬號開始，依次確認無效申購，直至其申購總量對應的資金與實際到位資金相符；如其申購不足金額對應的申購量超過該交易單元申購總量，則該交易單元所有申購均確認為無效申購；同時，按照申購量從大到小的順序選擇其所屬其他交易單元，依前述方法確認無效申購（對于同一日網(wǎng)上發(fā)行的多只新股，如其未在規(guī)定時間內提交確認情況，則對未到位資金在各只新股之間按申購資金比例分配）。由此產(chǎn)生的一切法律責任，由證券公司、托管銀行承擔。上交所可以根據(jù)有關規(guī)定，對相關機構實施口頭警示、書面警示、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施或者通報批評、限制交易等紀律處分。

第四章? 業(yè)務流程

第十六條? T-1日，中國結算上海分公司將納入投資者市值計算的證券賬戶T-2日前20個交易日（含T-2日）的日均持有市值及T-2日賬戶組對應關系數(shù)據(jù)發(fā)給上交所。

第十七條? T日，投資者可以通過其指定交易的證券公司查詢其持有市值或可申購額度。

第十八條? T日，投資者根據(jù)其持有的市值數(shù)據(jù)，在申購時間內通過指定交易的證券公司進行申購委托，并根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格以及申購數(shù)量足額繳納申購款。

已開立資金賬戶但沒有足額資金的投資者，必須在T日申購前，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在T日前在指定交易的證券公司開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金。

第十九條? T+1日，中國結算上海分公司根據(jù)上交所發(fā)送的申購數(shù)據(jù)對申購資金進行凍結處理。T+1日16：00前，申購資金須全部到賬。中國結算上海分公司配合具有執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對申購資金的到位情況進行核查，并由會計師事務所出具驗資報告。發(fā)行人應當向負責申購凍結資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。

驗資結束后當天（T+1日），上交所根據(jù)實際到賬的新股申購資金對應的申購總量確認有效申購總量。上交所根據(jù)有效申購總量，按以下辦法配售新股：

（一）當有效申購總量等于該次股票網(wǎng)上發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票。

（二）當有效申購總量小于該次股票網(wǎng)上發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分按發(fā)行公告辦理。

（三）當有效申購總量大于該次股票網(wǎng)上發(fā)行量時，上交所按照每1000股配一個號的規(guī)則對有效申購進行統(tǒng)一連續(xù)配號。

第二十條 主承銷商于T+2日公布中簽率，并根據(jù)總配號量和中簽率組織搖號抽簽，于T+3日公布中簽結果。每一個中簽號可認購1000股新股。證券營業(yè)部應于T+3日在顯著位置公布搖號中簽結果。

第二十一條? T+2日，中國結算上海分公司根據(jù)中簽結果進行新股認購中簽清算，并于當日收市后向各參與申購的結算參與人發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。

第二十二條? T+3日，中國結算上海分公司對新股申購資金進行解凍處理，并從結算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項。中國結算上海分公司將中簽的認購款項扣除相關費用后，劃至主承銷商的資金交收賬戶。主承銷商在收到中國結算上海分公司劃轉的認購資金后，依據(jù)承銷協(xié)議將該款項扣除承銷費用后劃轉到發(fā)行人指定的銀行賬戶。結算參與人在收到中國結算上海分公司返還未中簽部分的申購余款后，將該款項返還給投資者。

T+1日至T+3日的前一自然日，網(wǎng)上發(fā)行申購資金由中國結算上海分公司予以凍結，申購凍結資金產(chǎn)生的利息收入由中國結算上海分公司按照相關規(guī)定劃入證券投資者保護基金。

第二十三條? T+3日，網(wǎng)上發(fā)行結束后，中國結算上海分公司完成網(wǎng)上發(fā)行新股股東的股份登記。

第五章? 網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接

第二十四條? 新股按市值申購網(wǎng)上發(fā)行日與網(wǎng)下申購繳款截止日為同一日。

第二十五條? 對于通過網(wǎng)下初步詢價確定股票發(fā)行價格的，網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行均按照定價發(fā)行方式進行。

對于通過網(wǎng)下累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的上限進行申購。網(wǎng)下累計投標確定發(fā)行價格后，T+3日，中簽投資者將獲得申購價格與發(fā)行價格之間的差額部分及未中簽部分的申購余款。

第二十六條? 發(fā)行人和主承銷商應在T-1日之前刊登網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告。

第二十七條? 對每只新股發(fā)行，凡參與網(wǎng)下發(fā)行報價或申購的投資者，不得再參與網(wǎng)上新股申購。

第二十八條? 發(fā)行人和主承銷商可以根據(jù)申購情況進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回撥，最終確定對網(wǎng)上投資者和對網(wǎng)下投資者的股票分配數(shù)量。

發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上申購資金驗資當日，將網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行之間的回撥數(shù)量通知上交所。發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時間內通知上交所的，發(fā)行人和主承銷商應根據(jù)發(fā)行公告確定的網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行量進行股票配售。

第二十九條? 網(wǎng)下發(fā)行結束后，發(fā)行人向中國結算上海分公司提交相關材料申請辦理股份登記。材料齊備的，中國結算上海分公司在兩個交易日內完成登記。

網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國結算上海分公司將新股股東名冊交發(fā)行人。

第六章? 附則

第三十條? 因使用多個證券賬戶申購同一只新股、以同一證券賬戶多次申購同一只新股，以及因申購量超過可申購額度，導致部分申購無效的，由投資者自行承擔相關責任。

投資者應根據(jù)中國結算相關規(guī)定管理其證券賬戶。

第三十一條? 對同一只新股發(fā)行，參與網(wǎng)下發(fā)行報價或申購的投資者再參與網(wǎng)上新股申購，導致其網(wǎng)上申購無效的，由投資者自行承擔相關責任。

第三十二條? 本辦法自發(fā)布之日起施行。

原由上交所、中國結算頒布的涉及首次公開發(fā)行股票申購的相關規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準。