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      上海證券交易所組織結(jié)構(gòu)圖

       
       上海證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為會(huì)員大會(huì)。
       
       
       上海證券交易所理事會(huì)為上海證券交易所的決策機(jī)構(gòu),具有執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議、制定、 修改交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等職能。
       
       
       
       監(jiān)事會(huì)是本所的監(jiān)督機(jī)構(gòu),依法獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)。
       
      負(fù)責(zé)上交所內(nèi)部的組織、協(xié)調(diào)以及統(tǒng)籌管理;下設(shè)二級(jí)部門(mén)新聞辦公室,統(tǒng)籌管理全所新聞?shì)浨楣ぷ鳌?/div>
       
      負(fù)責(zé)上交所黨的基層組織設(shè)置、黨員發(fā)展和干部人才隊(duì)伍建設(shè)以及機(jī)構(gòu)設(shè)置工作。
       
      負(fù)責(zé)上交所基層黨建、宣傳教育及文化建設(shè)等工作;支持配合工會(huì)、團(tuán)委、公益基金會(huì)工作開(kāi)展。
       
      負(fù)責(zé)維護(hù)黨的章程和其他黨內(nèi)法規(guī),檢查黨的路線、方針、政策和決議的執(zhí)行情況,協(xié)助所黨委推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨、加強(qiáng)黨風(fēng)建設(shè)和組織協(xié)調(diào)反腐敗工作。
       
      負(fù)責(zé)牽頭全所業(yè)務(wù)運(yùn)行管理,推進(jìn)業(yè)務(wù)安全運(yùn)行體系建設(shè)與完善,負(fù)責(zé)相關(guān)業(yè)務(wù)運(yùn)行保障和業(yè)務(wù)運(yùn)行操作工作。
       
      負(fù)責(zé)上交所企業(yè)上市服務(wù),包括政策宣介、擬上市企業(yè)培育和渠道維護(hù)等;牽頭上交所市場(chǎng)服務(wù)工作;承擔(dān)企業(yè)發(fā)行上市業(yè)務(wù)操作,以及科創(chuàng)板股票發(fā)行承銷的監(jiān)督管理等相關(guān)工作。
       
      負(fù)責(zé)科創(chuàng)板公司上市審核工作。中心下設(shè)綜合部、審核一部、審核二部、審核三部、質(zhì)量控制部等部門(mén)。
       
      負(fù)責(zé)上交所主板上市公司持續(xù)監(jiān)管,包括日常信息披露監(jiān)管、會(huì)計(jì)監(jiān)管、公司治理、上市公司風(fēng)險(xiǎn)處置,負(fù)責(zé)公司監(jiān)管條線業(yè)務(wù)操作、流程管理、業(yè)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)、科技監(jiān)管等。
       
      負(fù)責(zé)上交所主板風(fēng)險(xiǎn)警示公司以及部分風(fēng)險(xiǎn)公司的持續(xù)監(jiān)管、滬市主板退市工作和對(duì)上交所上市公司相關(guān)違法違規(guī)行為進(jìn)行處置。
       
      負(fù)責(zé)上交所科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管,包括日常信息披露監(jiān)管、會(huì)計(jì)監(jiān)管、公司治理、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則制定、上市公司風(fēng)險(xiǎn)處置。負(fù)責(zé)公司監(jiān)管條線業(yè)務(wù)操作、流程管理、業(yè)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)、科技監(jiān)管,協(xié)同上市審核中心進(jìn)行再融資審核工作。
       
      負(fù)責(zé)組織實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)及相關(guān)工作。
       
      負(fù)責(zé)對(duì)審計(jì)評(píng)估機(jī)構(gòu)為上交所上市證券提供服務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)管;為所內(nèi)相關(guān)部門(mén)提供會(huì)計(jì)、審計(jì)專業(yè)技術(shù)支持;配合落實(shí)證監(jiān)會(huì)會(huì)計(jì)部相關(guān)會(huì)計(jì)監(jiān)管工作;根據(jù)會(huì)計(jì)監(jiān)管工作需要承擔(dān)的其他職責(zé)。
       
      負(fù)責(zé)協(xié)助辦理中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)交辦的證券市場(chǎng)違法違規(guī)案,推動(dòng)交易所一線監(jiān)管與證監(jiān)會(huì)行政執(zhí)法的銜接,提高全系統(tǒng)監(jiān)管效能。
       
      負(fù)責(zé)會(huì)員及非會(huì)員業(yè)務(wù)參與人會(huì)籍業(yè)務(wù)管理、會(huì)員自律監(jiān)管、會(huì)員綜合服務(wù)、會(huì)員相關(guān)場(chǎng)內(nèi)資本中介業(yè)務(wù)管理和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè),推動(dòng)會(huì)員業(yè)務(wù)發(fā)展。
       
      負(fù)責(zé)上交所債券發(fā)展規(guī)劃、融資審核、發(fā)行上市、日常監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)防控、安全運(yùn)行、交易創(chuàng)新等業(yè)務(wù)開(kāi)展,推動(dòng)上交所債券市場(chǎng)建設(shè)和發(fā)展。中心下設(shè)融資審核部、持續(xù)監(jiān)管一部、持續(xù)監(jiān)管二部、交易業(yè)務(wù)部、研究發(fā)展部、綜合質(zhì)控部。
       
      牽頭負(fù)責(zé)上交所國(guó)際化戰(zhàn)略的研究和實(shí)施,發(fā)起和實(shí)施國(guó)際業(yè)務(wù)創(chuàng)新和國(guó)際合作項(xiàng)目。負(fù)責(zé)國(guó)際市場(chǎng)推介和國(guó)際投資者服務(wù)、國(guó)際組織事務(wù)管理、境外投資項(xiàng)目管理、外事管理及國(guó)際資本市場(chǎng)研究。
       
      負(fù)責(zé)衍生品和基金產(chǎn)品創(chuàng)新研發(fā)、推廣服務(wù)、日常監(jiān)管和安全運(yùn)行等業(yè)務(wù)開(kāi)展;開(kāi)展滬倫通業(yè)務(wù)相關(guān)機(jī)構(gòu)的備案管理和日常管理等工作;負(fù)責(zé)交易機(jī)制和其他創(chuàng)新產(chǎn)品的研究與創(chuàng)新、相關(guān)交易規(guī)則細(xì)則的制定修訂。
       
      負(fù)責(zé)監(jiān)控證券交易中的異常情況,協(xié)助查處證券交易違法違規(guī)案件。
       
      負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)評(píng)估本所股票市場(chǎng)運(yùn)行整體情況和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),關(guān)注宏觀政策、熱點(diǎn)輿情、關(guān)聯(lián)市場(chǎng)和產(chǎn)品等影響要素。完善監(jiān)測(cè)體系,撰寫(xiě)分析報(bào)告,提示重大風(fēng)險(xiǎn),適時(shí)提出政策建議。
       
      負(fù)責(zé)上交所法律事務(wù),承擔(dān)統(tǒng)籌業(yè)務(wù)規(guī)則制定、相關(guān)法律研究、合規(guī)性審核、對(duì)外司法事務(wù)處理等工作。
       
      負(fù)責(zé)上交所投資者教育、投資者保護(hù)、投資者調(diào)查、投資者服務(wù)和投資者關(guān)系管理等工作,承擔(dān)各項(xiàng)業(yè)務(wù)涉及投資者適當(dāng)性管理的制度建設(shè)工作。
       
      負(fù)責(zé)本所市場(chǎng)培訓(xùn)工作,重點(diǎn)開(kāi)展面向科創(chuàng)企業(yè)的資本市場(chǎng)培訓(xùn)和培育,以及面向券商投行、中介機(jī)構(gòu)的科創(chuàng)培訓(xùn)等工作。
       
      負(fù)責(zé)牽頭上交所科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃制定和跟蹤,為本所技術(shù)決策提供支持和參謀,統(tǒng)籌協(xié)調(diào)本所技術(shù)管理相關(guān)工作。
       
      負(fù)責(zé)對(duì)全所數(shù)據(jù)進(jìn)行管理和規(guī)劃,建立數(shù)據(jù)管理制度規(guī)范,開(kāi)展數(shù)據(jù)治理工作,提供數(shù)據(jù)支持服務(wù),建立健全統(tǒng)計(jì)制度和標(biāo)準(zhǔn),制作發(fā)布市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),負(fù)責(zé)指數(shù)工作相關(guān)規(guī)劃與編制。
       
      負(fù)責(zé)承擔(dān)北方區(qū)域上市公司服務(wù)、擬上市企業(yè)服務(wù)、債券市場(chǎng)服務(wù)、基金與衍生品市場(chǎng)服務(wù)、企業(yè)培訓(xùn)、投資者服務(wù)等工作,負(fù)責(zé)在京借調(diào)人員屬地管理。
       
      負(fù)責(zé)制定財(cái)務(wù)政策制度,統(tǒng)籌財(cái)務(wù)資源配置,實(shí)施財(cái)務(wù)管理,對(duì)全所財(cái)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行核算分析及監(jiān)督控制。
       
      負(fù)責(zé)運(yùn)用審計(jì)手段開(kāi)展內(nèi)部監(jiān)督檢查,評(píng)價(jià)內(nèi)部控制措施,完善本所業(yè)務(wù)活動(dòng)合規(guī)性,加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)開(kāi)展的審計(jì)監(jiān)督;配合上級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)和外部審計(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)展各項(xiàng)檢查,促進(jìn)本所完善治理、強(qiáng)化內(nèi)控,實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)。
       
      負(fù)責(zé)牽頭制訂發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、開(kāi)展資本市場(chǎng)監(jiān)管、發(fā)展、創(chuàng)新和風(fēng)險(xiǎn)防范相關(guān)研究,為本所業(yè)務(wù)發(fā)展及所領(lǐng)導(dǎo)戰(zhàn)略決策提供研究支持。
       
      負(fù)責(zé)博物館保障協(xié)調(diào)工作。
       
      負(fù)責(zé)境外推介、了解香港證券市場(chǎng)信息,協(xié)助上交所與香港行業(yè)機(jī)構(gòu)間的聯(lián)系。
       
      負(fù)責(zé)為上交所跨境業(yè)務(wù)提供聯(lián)絡(luò)支持和便利、向歐洲投資者及市場(chǎng)參與者推介中國(guó)A股市場(chǎng),以及從事歐洲金融市場(chǎng)研究。
       
      負(fù)責(zé)上交所信息技術(shù)系統(tǒng)及重要技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的規(guī)劃、建設(shè)和運(yùn)行保障,為會(huì)員等市場(chǎng)參與者提供技術(shù)服務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品服務(wù)。
       
      負(fù)責(zé)在保障安全運(yùn)行的基礎(chǔ)上,圍繞數(shù)據(jù)信息、互聯(lián)網(wǎng)和技術(shù)服務(wù)三大戰(zhàn)略,為本所、上市公司、證券公司和投資者等市場(chǎng)各類參與者提供服務(wù)。公司下有全資子公司中國(guó)投資信息有限公司和上證(廣州)信息網(wǎng)絡(luò)有限公司。
       
      負(fù)責(zé)上交所安全保障、資產(chǎn)管理、采購(gòu)管理、后勤服務(wù)等職責(zé),承擔(dān)上交所助理及輔助人員的管理工作。
       
      負(fù)責(zé)上交所金橋數(shù)據(jù)中心的建設(shè)和基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)維管理職責(zé)。
      負(fù)責(zé)中國(guó)證券博物館業(yè)務(wù)層面的日常運(yùn)營(yíng)工作,主要業(yè)務(wù)圍繞中國(guó)證券博物館的展覽、研究、收藏、保護(hù)、教育、服務(wù)基本功能。